tp钱包下载官网|下个战场？美国SEC起诉Kraken交易所、与Kraken回应全文

继币安的 43 亿镁天价和解金后，SEC 将下一个出征目标锁定在 Kraken 上？本文源自 sec.gov 所着新闻稿，由 吴说区块链 编译、整理。 （前情提要：SEC「虚假陈述」误导法院冻结加密企业资产，法官砲轰：解释清楚否则法办 ） （背景补充：币安和CZ被SEC重罚后，会在加密行业掀起「蝴蝶效应」？ ）

本文目录

• Karken 回应
• 我们与 SEC 的观点不一致，法律站在我们这边
• 国会正在推进两党立法

美国证券交易委员会（SEC）指控 Payward Inc. 和 Payward Ventures Inc.（合称为 Kraken），以运营未注册的证券交易所、经纪人、交易商和清算机构的方式运作 Kraken 的加密货币交易平台。

根据 SEC 的投诉，自 2018 年 9 月起，Kraken 通过非法促成加密资产证券的买卖，赚取了数亿美元。SEC 指控称，Kraken 将传统的交易所、经纪人、交易商和清算机构服务交织在一起，却没有按照法律要求向委员会注册这些功能。Kraken 未能注册这些功能使投资者失去了包括 SEC 的检查、记录储存要求和防止利益冲突等重要保护。

据称，通过其平台服务，Kraken 提供了以下功能：

• 提供一个市场，通过既定的非自由裁量方法彙集多个买家和卖家的证券订单，使这些订单相互作用，因此作为交易所运营；
• 从事为 Kraken 客户帐户执行证券交易的业务，因此作为经纪人运营；
• 从事为自己的帐户买卖证券的业务，无适用豁免条件，因此作为交易商运营；
• 作为中介处理 Kraken 客户的加密资产证券交易，并作为证券储存机构，因此作为清算机构运营。

美国证券交易委员会的投诉还指控，Kraken 的商业实践、内部控制不足和糟糕的记录储存实践给其客户带来了一系列风险。据投诉称，Kraken 将客户的资金与自己的资金混合，包括直接从持有客户现金的帐户支付运营费用。Kraken 还据称将客户的加密资产与自己的混合，其自己的审计师认为这 「对客户构成了重大的损失风险」。

SEC 执法部门主任 Gurbir S. Grewal 说：

「我们指控 Kraken 选择从投资者那里非法赚取数亿美元，而不是遵守证券法律。这一决定导致了一个充满利益冲突的商业模式，使投资者的资金面临风险，」「Kraken 选择非法利润而非保护投资者的做法是我们在这一领域经常看到的，今天我们既要对 Kraken 的不当行为追究责任，也要向其他人传递一个资讯，呼吁他们遵守规定。」

美国证券交易委员会在旧金山联邦地区法院提交的投诉称，Kraken 违反了 1934 年证券交易法的注册规定，并寻求法院颁发禁令救济、基于行为的禁令、返还非法所得及其利息，以及处以罚款。

在今年 2 月，Kraken 同意停止通过加密资产质押服务或质押计划提供或销售证券，并支付 3000 万美元的民事罚款。

美国证券交易委员会的调查是由执法部门加密资产和网路单位的伊丽莎白・古迪和珍妮・B・克拉斯纳以及波士顿地区办公室的彼得・穆尔斯在萨钦・维尔玛和帕夏・萨利米的协助下进行的。调查工作由加密资产和网路单位的保罗・金、乔治・滕雷罗和大卫・赫希监督。SEC 的诉讼将由亚历克・约翰逊、丹尼尔・布劳和穆尔斯在道格拉斯・米勒、奥利维亚・崔和滕雷罗的监督下领导进行。

Karken 回应

回应连结：

Kraken continues to fight for its mission and crypto innovation in the United States

美国证券交易委员会（SEC）提起诉讼，指控 Kraken 作为未注册的证券交易所、经纪人和清算所运营。我们对此表示异议，并打算在法庭上积极捍卫我们的立场。今天的新闻不会影响我们提供的产品，我们将继续毫无中断地为客户提供服务。我们对美国及全球客户和合作伙伴的承诺依然坚定不移。

针对 Kraken 的投诉并未指控存在欺诈、市场操纵、客户因骇客攻击或安全漏洞造成的损失，也没有违反受託责任。虽提及鉅额金额，但未指控这些资金有任何一分钱丢失或被误用 – 没有庞氏骗局、没有未能维持充足储备，也没有未能 1:1 保持客户资金的身份。事实上，这些情况都不成立。

相反，投诉提出了一个技术性论点：Kraken 的业务需要特别的证券许可证来运营，因为我们支援的加密资产实际上是 「投资合约」。这在法律上是不正确的，在事实上是错误的，并且在政策上是灾难性的。

我们与 SEC 的观点不一致，法律站在我们这边

美国证券交易委员会（SEC）之前已尝试过这一理论，但被法院直接驳回。SEC 在那一案件中辩称，在交易平台上买卖的加密资产实际上是证券交易。然而，纽约南区联邦法院不同意这一观点，裁定 SEC 完全没有满足相关的法律测试。法院认为，SEC 的前所未有的法律理论与这些交易的 「经济现实」 相悖。出于相同的理由，SEC 对 Kraken 的案件也将失败。

SEC 指控 Kraken 将自己的资金与客户资金 「混合」。这是对其他加密货币交易平台已提出的类似指控。SEC 无法也没有指控任何客户资金丢失或发生任何损失，也没有指控将发生任何损失。投诉本身承认所谓的 「混合」 不过是 Kraken 花费已经赚取的费用。

Tags： tp钱包下载官网  Kraken  交易所  起诉  美国  SEC 

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