TokenPocket钱包下载地址|美国证券交易委员会 (SEC) 最近的胜诉如何在其 Coinbase 和币安案件中发挥作用

一名联邦法官裁定某些加密的二级市场交易违反了证券法。 问题是：这是默认判断。 被告从未出庭，也没有人提交非当事人意见陈述反对证券交易委员会的违约裁决动议。

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成为（证券），或不成为叙事

美国华盛顿西区地方法院法官塔纳·林 (Tana Lin) 上周五裁定，萨米尔·拉马尼 (Sameer Ramani) 利用内幕信息进行将在 Coinbase 上市的加密货币交易，违反了联邦证券法。

为什么这很重要

该裁决可能会对 SEC 针对 Coinbase、Binance/Binance.US 和 Kraken 等加密货币交易所的其他案件产生影响。 虽然缺席判决的先例价值可能不如法官审判或各方陈述案件后的一系列听证会后的裁决，但它仍然是联邦法官的裁决。 而且，这是与其他加密货币相关案件在同一巡回法院做出的裁决。

分解它

一名联邦法官裁定，拉马尼是一名前 Coinbase 员工的朋友，他根据内幕信息进行证券交易。

该案可以追溯到 2022 年，当时司法部指控 Coinbase 前产品经理 Ishan Wahi、他的兄弟 Nikhil 和 Ramani 犯有电汇欺诈和内幕交易罪。 Ishan Wahi 将与他的兄弟和 Ramani 分享有关 Coinbase 未来资产上市的信息，然后他们就这些资产进行交易。

Wahi 夫妇承认了司法部的指控，并和解了 SEC 的指控。 周五，美国证券交易委员会赢得了对该案第三名也是最后一名被告拉马尼缺席判决的动议，拉马尼从未出庭反击。

尽管许多团体在 Wahis 和解 SEC 指控之前提交了法庭之友陈述，但周五的裁决似乎并未提及或承认这些内容。

法官指出：“审查缺席判决动议的法院必须承认申诉中的指控属实。”

“接受 FAC 的指控 [first amended complaint] 如果属实，法院认为：(1) Ramani 利用他知道是向他提供的重大非公开信息进行交易，这违反了 Ishan 作为 Coinbase 经理的职责； （2）拉马尼的不当行为与证券的买卖有关，”法官写道。

在法官看来，美国证券交易委员会已经成功地证明了拉马尼进行了证券买卖的内幕交易，尽管法官需要接受这些指控的真实性。

在裁决中，法官列出了豪伊测试（最高法院案例，作为确定某物是否为证券的先例）的各个方面，以及投诉如何满足这些要求。 但她表示，她的分析是基于 SEC 的投诉，并引用了 SEC 之前针对 LBRY 和 Terraform Labs 案件的裁决。

“发行人根据其投资回报潜力来推广这些代币，他们声称这些投资回报源于发起人管理团队承诺的创建、开发和维护生态系统的努力，该生态系统将增加对代币的需求，从而增加其价格， ”林法官在对其中一个豪伊镶爪的分析中引用了这一投诉，写道。 “许多发行人甚至在其网站上公布了代币的每日价格。因此，任何客观的投资者都会期望从代币交易中获利。”

虽然拉马尼本人没有出庭，但林法官提到了他在司法部针对 Ishan 和 Nikhil Wahi 案件中的共同被告。

她写道：“拉马尼的同案被告在并行刑事诉讼中认罪时基本上承认了许多指控。”

重要的是，林法官还指出，她的分析适用于二级市场销售。

美国证券交易委员会 (SEC) 已提交裁决，作为其针对币安.US 和 Coinbase 案件的补充依据，并参考了二级市场销售的情况。

美国证券交易委员会在给法官艾米·伯曼的通知中写道：“在瓦希案中，法院认为，在交易平台上购买某些加密货币资产的被告购买了证券，因为这些资产是根据 SEC 诉 WJ Howey Co. 案作为投资合约提供和出售的。”杰克逊负责监管币安.US 案件。

Coinbase 的律师反对 SEC 使用缺席判决裁决，并写道，在该案早些时候提交案情陈述的法庭之友当事人中，没有一个人反对 SEC 的缺席判决动议。

Katten Muchin Rosen, LLP（代表币安.US 就 SEC 诉讼进行辩护的律师事务所之一）的高级律师 Gary DeWaal 告诉 CoinDesk，林法官没有机会让被告一方的任何人介绍该问题。

在案件早期提供这些法庭之友陈述可能没有多大帮助。

“法官可能会审查 [those]，但它并不像实际有利益方那么强大，”德瓦尔说。法官没有机会听取被告的陈述（被告没有进行辩护或出庭，据信已逃离该国） 。

SEC 发言人在一份声明中表示，该委员会“对地方法院在 SEC 诉 Wahi 案中裁定二级市场的加密货币资产交易可以是证券交易感到满意”。

声明称：“周五，法院特别裁定豪伊适用于这种情况，拉马尼在二级市场平台上进行的某些加密货币资产交易属于投资合约交易。” “我们将继续追究那些违反联邦证券法的人的责任，包括涉及二级市场加密货币资产的行为。”

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本星期

周三

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周四

• 世界标准时间 15:00（美国东部时间上午 10:00）美联储主席杰罗姆·鲍威尔将在参议院银行委员会作证。

别处：

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下周见

本杰明席勒编辑。

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